重慶農商行多措并舉扎實推進“合規體系建設強化年”工作

來源：發布日期：2023-06-15

為深入貫徹落實市國資委“合規體系建設強化年”相關工作要求，持續提升依法合規經營管理水平——重慶農村商業銀行聚焦體系建設關鍵抓手、能力提升關鍵目的、重點工作關鍵環節，多措并舉推動“合規體系建設強化年”，助推全行高質量發展。

一是加強統籌領導。建立了“1+N”的工作體系——“1”即1個工作專班，在黨委書記牽頭負責的合規管理體系建設工作領導小組的基礎上，成立了由總法律顧問任組長，總行各部門和各子企業主要負責人為成員的“合規體系建設強化年”工作專班，全面組織推進我行“合規體系建設強化年”工作；“N”即N個總行責任部室聯合各子企業相關部室，對照行動任務及自身現狀，查找差距、反映問題、提出具體工作舉措、明確工作計劃，具體推動各項具體工作舉措的實施。按照上述工作體系，全行最終形成了與49個問題對應的63項具體工作措施的路線圖和時間表，建立健全了“合規體系建設強化年”實施方案和工作臺賬機制，保證工作扎實穩步推進。

二是完善制度規范。在制度體系上，持續健全制度制定、執行、評估、修訂閉環管理工作機制，力爭今年底前建成符合我行實際的制度全生命周期管理標準體系。在制度管理上，加強本年度制度后評估，全面梳理340個核心制度的層級體系、流程節點、具體內容，建立制度問題清單，編制立改廢計劃，配套制定一批合規指引，著力解決制度層級不夠清晰、制度質量不夠高等問題。

三是強化科技支撐。推進法律合規“3+N”系統集群建設，“3”即全面推進合規管理“網格化”建設，加快推進合同管理系統建設，優化新內控合規管理系統；“N”即結合業務實際，加強N個業務系統建設，對業務流程關鍵節點進行剛性控制，推動建立“數字合規”理念，使合規管理從“依賴經驗”向“依托數據”轉變，重構合規管理生態。

四是抓好隊伍建設。持續完善總法律顧問制度，推動2家重要子公司今年將總法律顧問制度納入公司章程，并盡快探索設立總法律顧問。集團本部開展強化企業法治人才隊伍建設專題調研，對43家分支機構38個總行部門14家子企業開展問卷調查，摸排集團法律合規人才分布情況，并由總法律顧問帶隊分6個片區對24家分支行進行了現場調研及座談，收集意見建議31條，經梳理討論后，提出完善交流培訓機制、建立全行法律合規人才庫等措施24條，進一步提升法律合規隊伍素質，增強依法合規履職能力，提高依法治企水平。